我所合伙人苏东戈律师应邀为市规划设计院做建设工程设计合同纠纷大数据报告专题讲座

　　随着大数据时代的来临，大数据分析在法律服务行业的作用和价值日益凸显，河南先为律师事务所走在前沿，为不同行业领域的法律顾问单位提供定制式大数据分析服务。 　　10月11日，我所合伙人苏东戈律师应洛阳市规划建筑设计研究院的邀请，为院里中层以上干部60余人进行了一场《河南省建设工程设计合同纠纷大数据报告暨法律风险防控分析》的专题讲座。此次讲座通过对近六年来年河南省内各级法院裁判的与建设工程设计合同纠纷有关的案件运用大数据分析，结合实践中具体个案的判例，从大数据分析、案例焦点分析、风险防控三个方面进行了生动详细的解读，为大家从多个角度剖析了建筑工程设计合同在合同效力、合同标的、工程设计质量、设计成果交付、违约责任、诉讼时效等各个环节的法律风险点及解决措施。会后，参会人员又就工作中遇到的具体合同履行问题与苏律师进行了交流讨论，得到了与会人员的一致好评和认可，收到了较好的效果。

先为原创 | 房屋买卖居间合同纠纷——先为律师这样回答！

             文/曹明哲律师 曹明哲律师，中***员，郑州大学法学***。以传统诉讼业务为基础，专注于金融证券法律领域，担任多家银行及企业事业单位法律顾问二零一九年十二月 河南先为律师事务所

股东知情权对于股权转让的作用和行使程序

     宋恒 2020年3月19日，《上海市第二中级人民法院2014-2018年股转转让案件审判白皮书》正式发布。该白皮书中，上海二中院总结近年审理此类案件的特点，通过归纳分析股权转让中的种种法律风险，引导市场规范、安全的交易。该白皮书归纳了8类风险和27个风险点。同时，该白皮书也建议股权转让各方聘请律师事务所等中介机构参与股权转让交易，以避免股权转让纠纷的产生。 根据法律规定，有限公司的股东和股份有限公司的股东，以及合伙企业的合伙人在一定范围内对公司及合伙企业的经营和财务状况享有知情权。今天，笔者主要从有限公司股东的角度出发，以股东知情权和股东知情权诉讼为切入点，来论述股东知情权对股权转让的意义和股东知情权的行使程序。 一、股东知情权和股东知情权诉讼 股东知情权是指股东享有了解和掌握公司经营管理等重要信息的权利，是股东依法行使资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利的重要基础。 我国《公司法》第三十三条和九十七条分别对有限责任公司和股份有限公司的股东知情权进行了规定。 有限责任公司和股份有限公司的股东知情权的范围是不同的，如下图： 通常情况下，有限公司的经营管理权和财务控制权均掌控在大股东或控股股东手中，中小股东大多充当着配角，即使偶尔发声，大股东也不予理会，股东权利受到漠视。有统计显示，原告股东持股比例***小的案例所占比例远高于股东持股比例***大的案例所占比例，这也 进一步论证了，股东知情权诉讼更多地是由中小股东提起；中小股东在闭锁的有限责任公司中的弱势地位也得以凸显。股东知情权诉讼赋予了中小股东了解公司经营情况和财务状况的权利，也有助于对大股东进行监督。 公司治理的核心之一，在于使公司运作过程中建立一套协调、平衡利益冲突的机制，以保证公司***有序的运转。股东知情权的行使不仅仅反映了股东个人与公司间的利益博弈，还揭示了股东与经营管理者、大股东与中小股东、公司自治权与司法权间的冲突，股东知情权及知情权诉讼的作用就是在各方之间建立平衡机制，维护公司的稳定，进而维护社会经济的稳定。 二、股东知情权与股权转让的关系 1、股东知情权的行使为股东转让股权时确定价格提供依据。 正常情况下，公司股东要转让股权，***关注的可能就是转让价格。而股权转让价格和股权价值挂钩，股权价值体现于公司的经营状况和财务状况。如果你不了解自己公司的经营状况，尤其是财务状况的话，股权转让方无法对股权转让价格做出合理判断的，股权受让方也质疑你的报价。如何才能了解公司经营及财务状况呢，股东知情权诉讼就是途径之一。 以笔者办理的一起股东知情权诉讼为例，A公司注册资本200万元，王某是A公司的股东，出资34万元，持股17%。A公司大股东李某在公司处处排挤王某，且多年不分红。王某不想与其共事，欲转让手中股权，但不清楚股权价值，想要行使知情权，但李某设置障碍进行阻挠，王某遂委托律师提起知情权诉讼。经审理，法院判决公司配合王某行使知情权，王某胜诉。 在现实生活里，中小股东受到大股东排挤而愤然离去的事件屡见不鲜，大多数都以忍气吞声将股权低价转让而告终。当然，也有像王某一样不想任人宰割，奋起反抗，依***的情形。就王某而言，他在取得法院生效判决后，就可以到公司查阅、复制相关决议和财务会计报告，也可以查阅公司会计账簿。通过查阅、复制上述资料，就能了解公司的经营状况和财务状况，了解公司的资产和负债情况，尤其可以了解公司净资产的情况，进而为自己确定股权转让价格提供依据。事实上，股权行使知情权的目的并非是为了维护股东身份，而是为了股东身份所指向的财产性的利益，这就是股权知情权对股权转让的意义所在。 2、股东知情权的行使可以保证股东正确行使股权转让优先购买权。 有限责任公司股东在股权转让时有法定的优先购买权，如股东对公司经营情况、资产情况、股权定价依据的不了解，会对股东行使优先购买权形成障碍。 因此，在股东明确表示要在股权转让前行使知情权而遇阻的情况下，股东可以此为由对其未及时行使优先购买权的股权转让行使撤销权。 三、股东如何行使知情权 1、行使主体。行使股东知情权和提起知情权诉讼的股东，只能是显名股东，也就是被载于公司股东名册或工商登记中的股东行使，并且在起诉时仍是股东。对于存在股权代持的隐名股东，则首先要通过显名程序或其他股东均同意方能行使。如对股东资格存在争议，当事人应先提起股东资格确认之诉。 2、行使的前置程序。股东行使知情权，首先应书面向公司提出申请，公司在收到申请之日起十五日不回复或拒绝的，该股东可向人民法院提起诉讼。 3、行使范围。股东有权查阅、复制公司章程、三会记录或决议、财务会计报告。可以要求查阅公司会计账簿。值得注意的是，对于公司会计账簿，多涉及公司的原始凭证和商业秘密，法律规定只能查阅，而不能复制。公司也会提出抗辩，以泄密或不正当目的为由拒绝股东查阅会计账簿。 4、查阅、复制时可由***人士辅助进行。对于公司提供的上述资料，尤其是财务资料，大部分股东可能看不懂。为此，《公司法解释四》规定股东在行使查阅和复制材料时，可聘请律师、会计师等***人士辅助进行，这就大大提升了股东知情权的效果和效率。 5、例外情况。由于股东的知情权涉及股东和公司之间的利益冲突，在保护股东利益的同时也应适当照顾公司的利益。股东对公司会计账簿行使知情权的范围仅为查阅，且不能有不正当目的。什么是“不正当目的”，1）、股东自营或者为他人经营与公司主营业务有实质性竞争关系业务的，但公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外；2）、股东为了向他人通报有关信息查阅公司会计账簿，可能损害公司合法利益的；3）、股东在向公司提出查阅请求之日前的三年内，曾通过查阅公司会计账簿，向他人通报有关信息损害公司合法利益的；4）、股东有不正当目的的其他情形。对上述“不正当目的”导致股东不能行使知情权的举证责任在被告。 6、股东对基于行使知情权而了解的公司商业秘密有保密的法定义务。股东行使知情权后泄露公司商业秘密导致公司合法利益受到损害，公司请求该股东赔偿相关损失的，人民法院应当予以支持。 7、公司不配合怎么办。股东在取得知情权诉讼的生效判决后，如何实现知情权在实践中是个难题。只有少数的公司会配合，大多数的公司都会以各种理由不予配合，那么股东应该怎么做？ 1）、如公司不予配合，股东可向人民法院申请强制执行，由法院要求公司在指定时间和地点，提供指定的资料，供股东查阅。 2）、如公司以资料灭失、损毁等理由不予提供的，可申请法院进行现场检查或搜查等手段获取资料。 3）、如公司故意损毁相关资料，则可以由法院进行罚款、司法拘留，同时将公司列入失信被执行人黑名单。情节严重构成犯罪的，可以拒不执行判决裁定罪追究公司及相关责任人的刑事责任。 4）、公司未依法或者公司章程规定建立相关档案材料、公司建立的相关档案材料虚假或者丢失，股东可以可以根据《公司法司法解释四》的规定主张公司相关人员承担民事赔偿责任的。 5）、根据《会计法》第四十二条规定，不依法设置会计帐簿的、未按照规定填制、取得原始凭证或者填制、取得的原始凭证不符合规定的、未按照规定保管会计资料，致使会计资料毁损、灭失的等等，由县级以上人民政府财政部门责令限期改正，可以对单位并处三千元以上五万元以下的罚款……。实践中亦有财政部门以公司违反违反该规定对公司给予罚款的行政处罚【（2008）渝一中法行终字第348号】，股东可充分利用本条规定，对于公司的违法行为进行举报。

疫情影响下，公司股东应该怎么办 ——宋恒

                                ——宋恒 一场突如其来的新冠肺炎疫情，正在让许多企业，尤其是中小企业经历着生存的历练与考验。2019年年初，美团CEO王兴调侃说，2019年，或许是未来10年里***糟糕的一年，也或许是***好的一年。他一语成谶。原以为2020年只是个“困难模式”，而现实是“地狱模式”。虽然各地政府均出台了支持企业经营发展的各项政策，但企业自身的突破与改变更为重要。股东（尤其是控股股东）作为公司的经营者和决策者，如何在特殊时期正确行使股东权利、履行股东义务，和公司共渡难关，本文将从以下四个方面进行分析： 一、特殊时期，股东如何行使决策权？ 股东行使决策权，主要通过参加股东会并就决议进行表决的方式。以有限公司为例，其组织架构大多为：股东会、董事会、监事会、管理层，简称三会一层。股东除了要参加股东会会议之外，有些担任董事、监事或高管的股东，还要参加董事会会议、监事会会议和总经理办公会等会议。疫情期间，公司经营面临巨大挑战，通过会议形式对公司有关事项进行决议实属必要。公司出现需要就股东分红、增资、减资、借款担保、股权融资、决定公司管理层人事任免及股权激励等事项进行决议，必须召开股东会。    大部分公司的公司章程中对上述会议的召集、召开、表决程序作出了规定。在我们的经验中，股东会的会议形式实践中以现场会议为主，在章程中通常没有明确规定。在目前特殊时期，如确属必要必须召开会议，可采取电子邮件、电话、微信、传真等方式发送会议通知，并保存已通知到所有参会人员的证据。会议形式可以通过微信、钉钉、视频电话等实时通讯方式召开。关于表决形式，无论何种会议形式，有表决权的参会人员对审议事项均应当明确表态，或口头表决、或举手表决，经统计后形成决议并由参会人员确认。会议的召开过程应全程视频录像。在条件允许时，再由参会人员对纸质会议决议进行确认并签署。     二、特殊时期，股东如何帮助公司在困境中发现机遇 此次疫情对旅游、餐饮、线下教育、实体门店等面对面的行业，都会造成较大影响。南方的春节素有花市传统，北方的春节则有庙会传统，很多从业者一年的收入就靠春节这几天，突然之间，一场疫情把一年的期望和一年的收入都化为乌有。 与此同时，像短视频、在线游戏、社交等能够线上化、IP化的行业则迎来利好。手机游戏王者荣耀单日的充值竟有20亿元之多。 正所谓：危机与机遇并存。例如：在2003 年的非典疫情时，呷哺呷哺在北京只有几家店，借非典疫情，他们迅速抓住机会，给自己的产品定义为“比快餐更正式、比正餐更便捷”，利用这种分餐方式，打造爆款产品；再通过现金流预售的方式，比如存 500送1000 的方式，获得了大量的资金，快速搭建连锁结构，成功在香港上市。     除了呷哺呷哺，非典疫情同样成就了蓝月亮。非典疫情爆发，国内消费者对于个人卫生的重视达到了近似“恐慌”的程度，蓝月亮通过捐赠等公益活动以及线下洗手活动推广，快速打开洗手液市场，在洗手液与蓝月亮间划上等号。后来在宝洁、联合利华、纳爱斯、立白四大日化巨头在洗衣粉市场打得火热时，顺势推出洗衣液，一下又做到市场***。 作为股东，应在疫情中学会观察和分析，分析你所在的行业、上下游产业链、消费对象、可以类比的行业都发生了什么事情，对你所从事的领域会带来什么影响，并从中发现机遇，利用新技术和新工具尽快弥补因疫情耽误的时间和商机所造成的损失。祸兮福所倚，人生处处有转机。     三、特殊时期，股东如何帮助公司缓解现金流压力？ 1、暂缓分红。 疫情使公司面临巨大的现金流压力，除了各地政府的帮扶措施外，股东可以通过股东会决议暂缓分红。  如公司股东（大）会已作出分红决议但尚未实际分配，鉴于疫情 对公司未来的影响，股东（大）会可再作决议不予分红，将盈余资金为公司所用。但该方式对有限公司较为适合，因为有限公司股东通常较少。如上市公司或非上市公众公司拟通过此种方式进行，操作起来较为困难。 2、股东向公司提供借款及担保。 为解决公司现金流问题，股东可向公司提供借款。股东向公司提供借款属于民间借贷，应当遵守民间借贷法律关系中关于利率等的规定。在借期届满，股东可收回借款***。为规范流程，公司应向股东出具借据等债权凭证。 3、增资 增资是指公司为扩大经营规模、拓宽业务、而依法增加注册资本金的行为。有限责任公司增加资本，可以由原股东按持股比例增加出资，也可以由新股东出资。股份有限公司可通过发行新股方式增加股份，既可向社会公众募集，也可由原股东认购。不论是何种形式的增资，都需要按照《公司法》等法律法规的规定履行相应的程序及手续。当然，此时的增资款都应实缴到位。 4、股权融资 公司股东配合公司开展股权融资，主要方式有股权质押融资、公募或私募股权融资等形式。如果公司的商业模式或产品具有竞争力，获得投资人的青睐不是问题。股权融资是一个复杂的过程，如何确保企业通过股权融资方式度过疫情，还能实现对赌目标，是股东所要着重考虑的。同时，在疫情期进行股权融资，可能被投资人趁人之危，切不可仅仅为了解决资金压力，就贸然签订对赌协议，以免对赌失败，从而造成更大的损失，甚至失去对企业的控制权。 四、特殊时期，股东如何帮助公司实现转型？ 随着各地陆续复工，疫情对行业的影响进一步显现。疫情倒逼之下，各个行业正积极行动，一方面设法止损自救，另一方面探索新的经营模式和企业转型。为保障现金流，餐饮业开始转向销售食材、半成品，西贝、云海肴等品牌门店增加了外卖和菜站服务，与电商平台积极合作，减少损失的同时也一定程度上解决了附近居民在特殊时期的生活需求。面对线下客流冷清、物流还未完全恢复畅通的现状，各地的实体店铺开始启动或加快拓展社群销售和线上销售的脚步。在许多城市，品牌实体店和线下商铺正努力通过微店、小程序等渠道引导顾客转向线上购物，号召消费者云逛街、云上课、云健身。 在此特殊期间，在线教育、线上办公、自媒体、短视频、无人配送等领域的需求迅猛增加，疫情造就了独特的社会消费环境，因此股东可根据公司的经营模式和产品特性，依托互联网帮助公司进行转型升级。更可以通过公司并购，实现资源优化配置，达到资源共享，提高资源利用率，同时能使公司***低成本的实现多元化发展。 ***后，面对疫情可能对公司产生的影响，先为律师向公司及股东提出如下建议： （一）、保持对现金流变动的关注，做好企业自身发展和社会责任的统一。要测算现金流在销售短期递减，而租金、人力费用等固定的运营成本与管理费用不变的情况下，可能对公司业务产生的影响。 （二）、保持对疫情动态的及时关注。提前了解自身企业和上下游企业员工节后是否可以正常返工，判断能否正常交付产品与服务，同时要建立更敏锐的前中后台联动机制。如处在疫区的仓库不能正常发货等，要早做排查，做好预案。 （三）、远程办公、弹性工作。在疫情的警报没有解除之前，远程办公将中长期存在，甚至有些员工在家办公会持续到到3月份。所以在这种情况下，千万不要等。不需要去用一些所谓的特别的高大上的一些软件和设备，现在企业微信、钉钉等，都为我们实现在家办公提供了可能。 （四）、在此特殊期间，股东之间应以公司利益为***高目标，齐心协力，摒弃前嫌，避免公司决策出现僵局，共同帮助企业走出困境。 （五）、要持续关注员工的身体和心理健康。关怀员工福祉的企业更容易在困难时期形成内在的合力，增强企业凝聚力，从而帮助企业渡过难关，并为企业未来的发展打下坚实的基础。